HACCP体系 内部审核文件

序号

HACCP要求

需要检查和询问的例子

关键不符合项

1

HACCP体系

1.1  总要求 

企业应按本文件策划、建立HACCP体系，形成文件，加以实施、保持、更新和持续改进，并确保其有效性。   

企业应：

    a）策划、实施、检查和改进HACCP体系的过程，并提供所需的资源；

b）确定HACCP体系范围。对影响食品安全的食品链相关过程进行识别并确定其相互影响；

c）建立、实施和保持对食品安全有影响的所有过程和操作，包括外包过程的控制程序，以确保符合我国和进口国家（地区）食品安全法律法规要求，并在HACCP体系中加以识别和验证。在验证时，应重点关注产品安全与相关法规、标准的符合性；

d）确保HACCP体系得到有效实施，使食品安全得到有效控制。当食品安全发生系统性偏差时，应对HACCP计划进行重新确认，持续改进HACCP体系。

1、企业识别了哪些过程？确定了那些需要的资源？

2、企业是否确定了HACCP体系范围？

3、企业确定了哪些外包过程？

4、产品是否出口？

5、产品出口，是否识别了进口国食品安全法律法规？

6、HACCP体系发生系统性偏差时，是否对HACCP计划进行确认？

1、没有确定HACCP体系范围。

2、HACCP体系发生系统性偏差时，没有对HACCP计划进行确认。

1.2

文件要求

1.2.1  HACCP体系文件

应包括：

a）形成文件的食品安全方针；

b）HACCP手册；

c）本文件所要求的形成文件的程序；

d）企业为确保HACCP体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件；

  e）本文件所要求的记录。

1、企业的HACCP体系文件是否包含了a-e的内容？

《文件清单》

《记录清单》

1.2.2  HACCP手册

企业应编制和保持HACCP手册，内容至少包括：

a）HACCP体系的范围，包括所覆盖产品或产品类别、操作步骤和场所；

b）HACCP体系程序文件或对其的引用；

c）HACCP体系过程及其相互作用的表述。

1、企业是否有HACCP手册或者类似文件？

2、HACCP手册是否包含了a-c的内容？

没有HACCP手册或者类似文件

1.2.3  文件控制

HACCP体系所要求的文件应予以控制。

应建立文件控制程序，以规定以下方面所需的控制：

a）文件发布前得到批准，确保文件是充分的、适宜的和有效的；

b）必要时对文件进行审核与更新，并再次批准；

c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

d）确保在使用处可获得文件的适用版本；

e）确保文件保持清晰、易于识别；

f）确保与HACCP体系相关的外来文件得到识别，并控制其分发；

g）防止失效文件的非预期使用，对需保留的作废文件进行适当的标识。

1、企业是否有文件控制程序？

2、文件在实施前，是否得到了批准？

3、文件是否按照策划的时间进行了修订？

4、文件是否状态得到了识别？

5、文件是否清晰，易于识别？

6、外来文件是否得到了搜集、识别，并且得到控制？

7、失效文件是如何进行管理的？

《文件控制程序》《文件修订历史》《文件清单》《文件分发、回收记录》

没有文件控制程序

失效的文件仍在使用。

1.2.4  记录控制

应建立并保留记录，以提供符合要求和HACCP体系有效运行的证据。

应建立记录控制程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录的保存期限应超过产品的保质期，并符合相关法律法规要求。

记录应保持清晰、易于识别和检索。

1、企业是否有记录控制程序？

2、记录控制程序是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？

3、记录保存多长时间？

4、记录的保存时间是否符合相关的法律法规要求？

5、记录是否清晰，易于识别和检索？

《记录控制程序》《记录修订历史》《记录清单》

没有记录控制程序

记录不清晰，不易于识别和检索。