如何做好内审

 

　　检验检测机构应当编制内部审核控制程序，对内部审核工作的计划、筹备、实施、结果报告、不符合工作的纠正、纠正措施及验证等环节进行合理规范。

 

　　1.做好内审员的培训和再培训

 

　　内审员在内审前的培训工作非常重要。内审员可通过组织培训和自我学习的形式对审核所使用的准则（《通用要求》）、标准、管理体系文件等内容熟悉掌握， 做到心中有数。因为这些要求、标准、管理体系文件既是进行内部质量审核的依据和判定标准， 也是内审员在审核前必须了解和掌握的， 如果内审人员对此不熟悉， 就不能有效地实施内部质量审核， 找不出检测工作中存在的问题。因此， 在进行内审前， 内审人员一定要根据每次内审的目的、范围、要求对所用的评审准则、管理体系文件认真学习领会、掌握， 特别是对重点审核的问题应重点把握。

 

　　2. 做好内审前的策划准备工作

 

　　在实施内部质量审核前， 做好内审前的策划准备工作十分重要， 是保证成功内审的基础，策划应充分考虑组织的特点， 如组织机构、检测过程和内审员情况等。

 

　　内部审核通常每年1次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。内部审核应当覆盖管理体系的所有要素，应当覆盖与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。但是这四个覆盖不是必须的，检验检测机构可以依据以下3点来策划、制定、实施和保持审核方案。

 

　　（1）有关过程的重要性；

 

　　（2）对检验检测机构产生影响的变化；

 

　　（3）以往的审核结果。

 

　　审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。

 

　　通过精心策划， 形成年度内审计划。在审核计划中应明确：审核范围、审核依据、审核频度、审核人员组成、审核资源保证、审核时间等。在具体到实施每一次内部审核时， 还应按年度内审计划安排和内审程序规定， 详细编制内审实施计划。一般来说， 内审前的准备工作包括：组建内审组， 选定内审组长， 编制内审检查表， 设计内审记录表格， 提出纠正措施要求表 （即不合格项报告） , 通知被审核部门负责人以及体系文件的审核。

 

　　3.编制内审检查表

 

　　编制内审检查表是实施内审前的重点准备工作， 内审检查表编制的好与不好， 将直接影响内审工作的成功与否， 因此检查表的编制一定要精心设计， 把要内审的内容尽可能考虑进去。检查表一般由内审员根据分配的审核任务进行准备，也可由对内审工作比较熟悉的内审人员统一编制。检查表的内容一般包括：检查依据、检查内容、检查记录、检查时间、受审核部门、审核员、审核组长等。对已进行过内审的机构来说， 编制检查表， 就要抓住重点进行抽样检查。检查表可以按部门要素编制， 也可以按检测过程编制， 具体按那种方法编制， 机构可根据自身情况来选择。真正的检查表应具有可操作性。检查表设计好以后， 要经过内审组讨论， 最后由组长批准， 这样在内审时就比较稳妥、充分。

 

　　4.有效实施审核

 

　　审核应按照实验室内部审核实施计划进行。以首次会议开始现场审核。内审员根据设计好的检查表， 运用各种审核方法和技巧， 收集客观证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格项报告。内审一定要全面， 且客观、公正， 不能单纯只为了发现不合格项。内审员对审核中发现的不合格项应认真核对， 并且在审核范围内提出。此外， 还应严格把握不合格的性质， 对检测质量影响不严重、且易于纠正的情况， 内审员可把它开在一般不合格 （即基本符合项） 上， 以突出对影响检测质量的重点审核。

 

　　5客观编写内审报告

 

　　现场审核结束后， 一般由审核组长编写内部审核报告， 内容包括：审核目的、范围、依据、内审组成员、受审核部门、质量体系运行情况评价、存在的主要问题分析、纠正、预防和改进措施的提出， 确认和分层分步实施的要求等。审核报告应在审核组成员认真讨论并与受审核部门沟通 （不符合方面） 后形成。

 

　　审核结论很重要， 审核组应依据审核证据， 对照审核准则， 对本机构的管理体系运行的有效性作出客观的实事求是的评价， 对成功的方面给予肯定， 对存在问题的方面提出改进的方向。

 

　　6跟踪验证

 

　　内审员应负责对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪验证， 并在紧接着的下一次审核时， 对措施的实施情况及效果进行复查评价， 写入报告， 实现审核闭环管理， 以推动连续的质量改进。

 

　　开展内部质量审核， 目的是为了找出自身存在的问题和不足， 并进行纠正、控制和预防，不断提高本机构的质量管理水平。因此，内审员不但要对责任部门实施纠正措施的情况进行跟踪检查，还要验证其有效性。如果无效或达不到要求，应要求责任部门按管理体系文件“不合格工作纠正与控制和预防措施程序”重新启动， 直至达到有效为止。