1. 具有与公司运作环境和认证范围相适应的制度
建立手册/程序等制度用于公司各项管理活动。
建立HACCP计划/SSOP等制度用于规范具体作业活动。
明确各项管理及作业记录要求，实现产品和过程的追溯。
2 制定符合公司发展和产品/服务特点的政策
公司具有明确的发展战略/方针/目标。
公司定期追踪这些方针/目标的实现情况。
在紧急/异常情况下，公司按照公司既定方针和使命来执行。
3 能够应对与其背景和目标相关的风险和机会
公司管理层关注产业/行业的发展情况和热点事件
公司建立有应急准备和响应制度，这个制度是可运用的。
虽公司未发生，但同行/关联产业发生的问题/事件，公司有明确应对策略。
4 能分析和了解客户需求和期望，以及相关法律法规要求
公司收集全面的法律法规标准，并形成清单。
公司能主动识别到顾客的特殊要求，如进口国要求/配送要求等。
公司未因疏忽/遗漏顾客要求，而被顾客投诉。
5. 确保规定了产品、过程和服务特性，以满足客户和适用的法律法规要求
公司在制定管理/作业制度以及检测要求等时，充分考虑了客户和法标的要求。
公司在原辅料采购、产品符合性判断、产品包装标识上充分考虑了法标的要求以及顾客的特定要求。
公司的生产过程、现场卫生管控满足相关法标以及客户的要求。
6. 已确定并正在管理实现管理体系标准预期成果所需流程
公司的主要管理活动都有章可循，且这些制度通常被遵守。
公司所建立的作业指导书/HACCP计划在现场得到有效执行。
公司的食品防护计、预防食品欺诈等计划得到有效执行，防止了非预期的产品/管理风险。
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7. 确保提供必要的资源以支持这些产品、过程和服务的运作和监视
公司在现场品管和实验室管理等品质管理环节人力资源充足。
公司的生产场所足够，在高峰期也不会发生工序混乱的情况。
公司的能源供给稳定，不会因为动力不足或能源不足而停产。
8. 监视和控制已确定的产品过程特性和服务特性
公司建立有监督制度，明确监督人员、频率、监督结果的处置。（如CCP监控）
公司建立的监督制度，覆盖到各主要的管理活动和生产活动，而不是局限在某个区域/部门。
公司的监督制度是稳定而公开的，监督不是临时，而监督结果是可以为相关人员所获得的。
9. 具备系统的改进流程
改进活动，不是专人负责，而是多个部门共同参与。
改进活动，不是只针对发现的问题/产品，而是具有一定的深度。
对于改进活动，会有明确的人员追踪改进的效果。
10. 已实施有效的内部审计和管理评审程序
公司有定期真正开展内审和管理评审，而不是“改日期”
公司通过内审/管理评审，能够发现一些真实存在的问题。
公司有多个部门参与内审/管理评审，而不是只有生产/品管等个别部门。
须知 | 内审不流于形式的5大要件
11 .能够监视、衡量、分析、评价和提高其管理体系的有效性。
公司对产能，物料损耗等数据进行了系统的统计分析。
公司对生产过程/产品的检验，检测数据进行了统计分析。
公司对供货脆弱性，以及客户意见进行了有意义的统计分析。
扩展阅读：验证、确认和监视，三者缺一不可！！
12 .已实施内部沟通流程，并对外部相关方进行回应和沟通。
公司建立有内部沟通的机制，这种沟通是常态的，而不是偶一为之。
公司对于重要信息，能通过现有沟通机制，让相关人员准确及时获取。
对于供方、顾客、不同主管机构，公司明确对应的接口人员并准确及时沟通。
